日斗-优配银行LOF基金: 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金增设I类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金增设I类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告随着市场环境变化，为了更好地满足投资者的投资需求，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及各基金基金合同的有关规定，经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，决定自2025年8月8日起对本公司旗下部分基金新增I类基金份额，同时更新基金管理人信息和基金托管人信息（如涉及），并对相应的基金合同和托管协议进行相应修改。现将具体事宜公告如下：一、增加I类基金份额的基金名单序号基金名称二、增加I类基金份额的基本情况自2025年8月8日起，上述基金新增I类基金份额后，现有的各类基金份额的基金代码不变，并对I类基金份额单独设置基金代码，具体如下：序号基金代码 I类基金份额简称上述基金新增的I类基金份额与现有的各类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。其中鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）、鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）、鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF）、鹏华中证信息技术指数型证券投资基金（LOF）、鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）、鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）的I类基金份额仅通过场外方式申购、赎回，不在交易所上市交易，亦不能进行跨系统转托管（除经基金管理人另行公告外）。上述基金I类基金份额在投资人申购时不收取申购费用，而从I类基金份额基金资产中计提销售服务费，销售服务费年费率为0.10%。上述基金 I 类基金份额的单笔最低申购金额为 10 元。上述基金 I 类基金份额对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.50% 的赎回费，对持续持有期大于等于 7 日的投资者不收取赎回费。上述基金 I 类基金份额收取的赎回费 100%归入基金财产。由于基金费用收取方式的不同，上述基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。上述基金I类基金份额的登记机构为鹏华基金管理有限公司，其余基金份额类别的登记机构保持不变。投资者可自2025年8月8日起，办理I类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资业务。其中鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）I类基金份额暂不开通转换业务。由于在同一登记机构办理注册登记的基金份额方可办理转换业务，除暂不开通转换业务的鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）外，上述基金的I类基金份额可以办理与本公司旗下由本公司办理注册登记、且已公告开通基金转换业务的基金份额之间的转换业务。各基金份额转换业务规则及交易限制详见各基金相关公告；通过其他销售机构办理上述基金的转换业务的，具体业务办理规则以各销售机构的规定为准。上述基金I类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。上述基金新增I类基金份额后，其中部分基金原有各类基金份额的场外简称发生变更，具体如下： A类基金份额变 C类基金份额变序号基金名称更后的场外简称更后的场外简称鹏华中证医药卫生指数证券鹏华中证医药指鹏华中证医药指投资基金（LOF）数（LOF）A 数（LOF）C 鹏华港股通中证香港银行投鹏华中证香港银鹏华中证香港银行指数（LOF）A 行指数（LOF）C （LOF）鹏华中证银行指数型证券投鹏华中证银行指鹏华中证银行指资基金（LOF）数（LOF）A 数（LOF）C 鹏华中证信息技术指数型证鹏华中证信息技鹏华中证信息技券投资基金（LOF）术指数（LOF）A 术指数（LOF）C 鹏华中证全指证鹏华中证全指证鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）（LOF）A （LOF）C 鹏华中证国防指数型证券投鹏华中证国防指鹏华中证国防指资基金（LOF）数（LOF）A 数（LOF）C 本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。三、修订基金合同的相关说明为确保上述基金增加 I 类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定，基金管理人经与基金托管人协商一致，对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订，具体修订内容详见附件。本次上述基金增设I类基金份额、更新基金管理人和基金托管人信息（如涉及），并对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自本公告发布之日的下一个工作日（即2025年8月8日）起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改托管协议,并将按照法律法规的规定更新上述基金的招募说明书、基金产品资料概要。投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn) 或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－6788－533）咨询相关情况。本公告仅对上述基金增加I类基金份额、更新基金管理人和基金托管人信息（如涉及），并修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解基金的详细情况，请仔细阅读基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。风险提示：基金过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。特此公告。鹏华基金管理有限公司附件：议修订对照表》同及托管协议修订对照表》修订对照表》协议修订对照表》托管协议修订对照表》修订对照表》同及托管协议修订对照表》鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对照表基金合同原文条款修改后条款章节内容内容第二 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基部分的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接释义华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算业务的机构有限责任公司 28、注册登记系统：指中国证券登记结算有责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该基金管理有限公司注册登记系统系统的基金份额也称为场外份额 30、开放式基金账户：指登记机构为基金投机构在中国证券登记结算有限责任公司注册管理的基金份额余额及其变动情况的账户，的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的记录在该账户下的基金份额登记在登记机构基金份额余额及其变动情况的账户的注册登记系统务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用基金份额和I类基金份额基金资产中计提，属费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额 47、基金份额分类：本基金根据申购费、赎分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费回费及销售服务费收取方式的不同，将基金用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费份额分为不同的类别。登记机构为中国证券的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申登记结算有限责任公司，在投资人申购时收购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中取申购费用，并不从本类别基金资产中计提计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分登记机构为中国证券登记结算有限责任公别公布基金份额净值司，在投资人申购时不收取申购费用，而从额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金间或证券登记系统内不同会员单位（交易单管理有限公司，在投资人申购时不收取申购元）之间进行转托管的行为费用，而从本类别基金资产中计提销售服务额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转份额分设不同的基金代码，并分别公布基金托管的行为份额净值份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为份额在注册登记系统和证券登记系统之间进行转托管的行为第三七、基金份额类别七、基金份额类别部分本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收基金方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在取方式的不同，将基金份额分为不同的类的基投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基别。登记机构为中国证券登记结算有限责任本情金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 公司，在投资人申购时收取申购费用，并不况类基金份额；在投资人申购时不收取申购费从本类别基金资产中计提销售服务费的基金用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的份额，称为A类基金份额；登记机构为中国证基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设券登记结算有限责任公司，在投资人申购时置及费率水平在招募说明书或相关公告中列不收取申购费用，而从本类别基金资产中计示。提销售服务费的基金份额，称为C类基金份本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份基金资产中计提销售服务费的基金份额，称额不上市交易），A类基金份额持有人可进行为I类基金份额。相关费率的设置及费率水平跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申在招募说明书或相关公告中列示。购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统份额通过场外和场内两种方式申购，并在交转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基易所上市交易（场内份额上市交易，场外份金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金额不上市交易），A类基金份额持有人可进行份额净值。跨系统转托管；C类基金份额和I类基金份额投资者可自行选择申购的基金份额类别。通过场外方式申购，不在交易所上市交易。在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及除经基金管理人另行公告，C类基金份额和I 对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，由于基金费用的不同，本基金各类基金份额可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对将分别计算并公告基金份额净值。基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信投资者可自行选择申购的基金份额类别。息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无在不违反法律法规规定、基金合同的约定以需召开基金份额持有人大会审议。及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。第七基金合同生效后，A类基金份额投资者可通过基金合同生效后，A类基金份额投资者可通过部分场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎场内或场外两种方式对基金份额进行申购与基金回。C类基金份额投资者可通过场外对基金份赎回。C类基金份额和I类基金份额投资者可份额额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记通过场外对基金份额进行申购与赎回。场外的申在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账申购的基金份额登记在注册登记系统基金份购与户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系额持有人开放式基金账户下；场内申购的基赎回统基金份额持有人深圳证券账户下。金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。六、申购和赎回的价格、费用及其用途六、申购和赎回的价格、费用及其用途金申购份额的计算及余额处理方式详见招募说金申购份额的计算及余额处理方式详见招募明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金金管理人决定，并在招募说明书中列示。本 C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，费。申购的有效份额为净申购金额除以当日有效份额单位为份。的该类基金份额净值，有效份额单位为份。金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类费用由投资人承担，不列入基金财产。基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。十四、基金的转托管十四、基金的转托管（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构有的基金份额在注册登记系统内不同销售机（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位构（网点）之间或证券登记系统内不同会员（交易单元）之间进行转托管的行为。单位（交易单元）之间进行转托管的行为。（2）本基金系统内转托管的具体业务按照深（2）本基金系统内转托管的具体业务按照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公圳证券交易所和基金登记机构的相关规定办司的相关规定办理。理。（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统有的基金份额在注册登记系统和证券登记系之间进行转托管的行为。统之间进行转托管的行为。（2）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份（2）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金额，具体业务按照深圳证券交易所和中国证券份额，具体业务按照深圳证券交易所和中国登记结算有限责任公司的相关规定办理。如日证券登记结算有限责任公司的相关规定办后C类基金份额开通跨系统转托管的，基金管理。如日后C类基金份额和I类基金份额开通理人将另行公告。跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。易所及基金登记机构对基金转托管的规则进行易所及基金登记机构对基金转托管的规则进调整的，基金管理人将相应调整，并根据规定行调整的，基金管理人将相应调整，并根据进行公告。规定进行公告。第八一、基金管理人一、基金管理人部分（一）基金管理人简况（一）基金管理人简况基金法定代表人：何如法定代表人：张纳沙合同二、基金托管人二、基金托管人当事（一）基金托管人简况（一）基金托管人简况人及法定代表人：田国立法定代表人：张金良权利义务第十二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式二、基金费用计提方法、计提标准和支付方六部 3、销售服务费式分本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 3、销售服务费基金金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类费用售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额基金份额和I类基金份额的销售服务费年费率与税持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基收对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务金的销售与基金份额持有人服务，基金管理费计提的计算公式如下：人将在基金年度报告中对该项费用的列支情 H=E×0.1%÷当年天数况作专项说明。销售服务费计提的计算公式 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费如下： E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H=E×0.1%÷当年天数销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末， H为该类基金份额每日应计提的销售服务费按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核 E为该类基金份额前一日的基金资产净值对一致的财务数据，自动在次月初5个工作日销售服务费每日计算，逐日累计至每月月内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金末，按月支付，由基金托管人根据与基金管管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节理人核对一致的财务数据，自动在次月初5个假日、公休日等，支付日期顺延。工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。第十三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则七部 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与分红利再投资，登记在登记结算系统基金份额持红利再投资，登记在注册登记系统开放式基基金有人深圳开放式基金账户下的基金份额可选择金账户下的基金份额可选择现金红利或将现的收现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金红利自动转为相应类别的基金份额进行再益与金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券分配方式是现金分红；登记在证券登记系统登记系统的场内基金份额持有人深圳证券账户的场内基金份额持有人深圳证券账户下的基下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具金份额，只能选择现金分红的方式，具体权体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；定；之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；托管协议原文条款修改后条款章节内容内容一、（一）基金管理人（一）基金管理人基金法定代表人：何如法定代表人：张纳沙托管协议（二）基金托管人（二）基金托管人当事法定代表人：田国立法定代表人：张金良人九、三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则基金 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与收益红利再投资，登记在登记结算系统基金份额持红利再投资，登记在注册登记系统开放式基分配有人深圳开放式基金账户下的基金份额可选择金账户下的基金份额可选择现金红利或将现现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金红利自动转为相应类别的基金份额进行再金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金投资；若投资者不选择，本基金默认的收益默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券分配方式是现金分红；登记在证券登记系统登记系统的场内基金份额持有人深圳证券账户的场内基金份额持有人深圳证券账户下的基下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具金份额，只能选择现金分红的方式，具体权体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；定；之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；十（三）销售服务费（三）销售服务费一、本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类本基金C类基金份额和I类基金份额的销售服基金基金份额基金资产净值的0.1%年费率计提。销务费按前一日C类基金份额和I类基金份额基费用售服务费的计算方法如下：金资产净值的0.1%年费率计提。销售服务费 H＝E×年销售服务费率÷当年天数的计算方法如下： H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H＝E×年销售服务费率÷当年天数 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对照表基金合同原文条款修改后条款章节内容内容第二 29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金 29、登记机构：指办理登记业务的机构。基部分的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接释义华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算业务的机构有限责任公司 30、注册登记系统：指中国证券登记结算有责任公司开放式基金登记结算系统。通过场外基金管理有限公司注册登记系统销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 32、开放式基金账户：指登记机构为基金投构在中国证券登记结算有限责任公司注册的、管理的基金份额余额及其变动情况的账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金记录在该账户下的基金份额登记在登记机构份额余额及其变动情况的账户的注册登记系统务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用基金份额和I类基金份额基金资产中计提，属费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额 51、基金份额分类：本基金根据申购费、赎分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费回费及销售服务费收取方式的不同，将基金用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费份额分为不同的类别。登记机构为中国证券的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申登记结算有限责任公司，在投资人申购时收购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中取申购费用，并不从本类别基金资产中计提计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分登记机构为中国证券登记结算有限责任公别公布基金份额净值司，在投资人申购时不收取申购费用，而从额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金间进行转托管的行为管理有限公司，在投资人申购时不收取申购额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转费的基金份额，称为I类基金份额。三类基金托管的行为份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管的行为份额在注册登记系统和证券登记系统之间进行转托管的行为第三十、基金份额类别十、基金份额类别部分本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收基金方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在取方式的不同，将基金份额分为不同的类的基投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基别。登记机构为中国证券登记结算有限责任本情金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 公司，在投资人申购时收取申购费用，并不况类基金份额；在投资人申购时不收取申购费从本类别基金资产中计提销售服务费的基金用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的份额，称为A类基金份额；登记机构为中国证基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设券登记结算有限责任公司，在投资人申购时置及费率水平在招募说明书或相关公告中列不收取申购费用，而从本类别基金资产中计示。提销售服务费的基金份额，称为C类基金份本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份基金资产中计提销售服务费的基金份额，称额不上市交易），A类基金份额持有人可进行为I类基金份额。相关费率的设置及费率水平跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申在招募说明书或相关公告中列示。购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统份额通过场外和场内两种方式申购，并在交转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基易所上市交易（场内份额上市交易，场外份金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金额不上市交易），A类基金份额持有人可进行份额净值。跨系统转托管；C类基金份额和I类基金份额投资者可自行选择申购的基金份额类别。通过场外方式申购，不在交易所上市交易。在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及除经基金管理人另行公告，C类基金份额和I 对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，由于基金费用的不同，本基金各类基金份额可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对将分别计算并公告基金份额净值。基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信投资者可自行选择申购的基金份额类别。息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无在不违反法律法规规定、基金合同的约定以需召开基金份额持有人大会审议。及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。第四 2、发售方式 2、发售方式部分通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统通过场外认购的基金份额登记在注册登记系基金基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内统基金份额持有人开放式基金账户下；通过份额认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额场内认购的基金份额登记在证券登记系统基的发持有人上海证券账户下。金份额持有人上海证券账户下。售第七基金合同生效后，A类基金份额投资者可通过基金合同生效后，A类基金份额投资者可通过部分场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎场内或场外两种方式对基金份额进行申购与基金回。C类基金份额投资者可通过场外对基金份赎回。C类基金份额和I类基金份额投资者可份额额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记通过场外对基金份额进行申购与赎回。场外的申在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账申购的基金份额登记在注册登记系统基金份购与户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系额持有人开放式基金账户下；场内申购的基赎回统基金份额持有人上海证券账户下。金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下。六、申购和赎回的价格、费用及其用途六、申购和赎回的价格、费用及其用途金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本金A类基金份额的申购费率由基金管理人决基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购份额和I类基金份额不收取申购费。申购的有金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额效份额为净申购金额除以当日的该类基金份单位为份。场外申购份额按四舍五入方法，保额净值，有效份额单位为份。场外申购份额留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此基金财产承担。场内申购份额先按四舍五入的产生的收益或损失由基金财产承担。场内申方法保留到小数点后2位，再按截位法保留到购份额先按四舍五入的方法保留到小数点后2 整数位，小数部分对应的金额退还投资者。位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资者。金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类费用由投资人承担，不列入基金财产。基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。七、拒绝或暂停申购的情形七、拒绝或暂停申购的情形记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系记机构的技术故障等异常情况导致基金销售统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金系统、基金注册登记系统、证券登记系统或会计系统无法正常运行。基金会计系统无法正常运行。八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系记机构的技术故障等异常情况导致基金销售统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金系统、基金注册登记系统、证券登记系统或会计系统无法正常运行。基金会计系统无法正常运行。十三、基金的转托管十三、基金的转托管（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构有的基金份额在注册登记系统内不同销售机（网点）之间进行转托管的行为。构（网点）之间进行转托管的行为。（2）本基金系统内转托管的具体业务按照上（2）本基金系统内转托管的具体业务按照上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公海证券交易所和基金登记机构的相关规定办司的相关规定办理。理。（1）跨系统转托管是指持有人将持有的基金（1）跨系统转托管是指持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行份额在注册登记系统和证券登记系统之间进转登记的行为。行转登记的行为。（2）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份（2）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金额，具体业务按照上海证券交易所和中国证券份额，具体业务按照上海证券交易所和中国登记结算有限责任公司的相关规定办理。如日证券登记结算有限责任公司的相关规定办后C类基金份额开通跨系统转托管的，基金管理。如日后C类基金份额和I类基金份额开通理人将另行公告。跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。第八一、基金管理人一、基金管理人部分（一）基金管理人简况（一）基金管理人简况基金法定代表人：何如法定代表人：张纳沙合同二、基金托管人二、基金托管人当事（一）基金托管人简况（一）基金托管人简况人及法定代表人：田国立法定代表人：张金良权利义务第十二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式二、基金费用计提方法、计提标准和支付方六部 3、销售服务费式分本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 3、销售服务费基金金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类费用售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额基金份额和I类基金份额的销售服务费年费率与税持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基收对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务金的销售与基金份额持有人服务，基金管理费计提的计算公式如下：人将在基金年度报告中对该项费用的列支情 H=E×0.1%÷当年天数况作专项说明。销售服务费计提的计算公式 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费如下： E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H=E×0.1%÷当年天数销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末， H为该类基金份额每日应计提的销售服务费按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核 E为该类基金份额前一日的基金资产净值对一致的财务数据，自动在次月初5个工作日销售服务费每日计算，逐日累计至每月月内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金末，按月支付，由基金托管人根据与基金管管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节理人核对一致的财务数据，自动在次月初5个假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣工作日内、按照指定的账户路径进行资金支划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。第十三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则七部 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与分红利再投资，登记在登记结算系统基金份额持红利再投资，登记在注册登记系统开放式基基金有人上海开放式基金账户下的基金份额可选择金账户下的基金份额可选择现金红利或将现的收现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金红利自动转为相应类别的基金份额进行再益与金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券分配方式是现金分红；登记在证券登记系统登记系统的场内基金份额持有人上海证券账户的场内基金份额持有人上海证券账户下的基下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具金份额，只能选择现金分红的方式，具体权体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；定；之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；托管协议原文条款修改后条款章节内容内容一、（一）基金管理人（一）基金管理人基金法定代表人：何如法定代表人：张纳沙托管协议（二）基金托管人（二）基金托管人当事法定代表人：田国立法定代表人：张金良人九、（一）基金收益分配的原则（一）基金收益分配的原则基金 3.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与 3.本基金收益分配方式分为两种：现金分红收益红利再投资，登记在登记结算系统基金份额持与红利再投资，登记在注册登记系统开放式分配有人上海开放式基金账户下的基金份额可选择基金账户下的基金份额可选择现金红利或将现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基现金红利自动转为相应类别的基金份额进行金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金再投资；若投资者不选择，本基金默认的收默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券益分配方式是现金分红；登记在证券登记系登记系统的场内基金份额持有人上海证券账户统的场内基金份额持有人上海证券账户下的下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具基金份额，只能选择现金分红的方式，具体体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规所及中国证券登记结算有限责任公司的相关定；规定；间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C 类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；十（三）销售服务费（三）销售服务费一、本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类本基金C类基金份额和I类基金份额的销售服基金基金份额基金资产净值的0.1%年费率计提。销务费按前一日C类基金份额和I类基金份额基费用售服务费的计算方法如下：金资产净值的0.1%年费率计提。销售服务费 H＝E×年销售服务费率÷当年天数的计算方法如下： H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H＝E×年销售服务费率÷当年天数 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对照表基金合同原文条款修改后条款章节内容内容第二 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基部分的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接释义华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记机构，本基金的登记机构为中国证券登记结算业务的机构有限责任公司 28、注册登记系统：指中国证券登记结算有责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该基金管理有限公司注册登记系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额系统的基金份额也称为场外份额机构在中国证券登记结算有限责任公司注册开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的的基金份额余额及其变动情况的账户，该账基金份额余额及其变动情况的账户户下的基金份额登记在登记机构的注册登记务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基 46、销售服务费：指本基金用于持续销售和金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C 费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额属于基金的营运费用分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费 47、基金份额分类：本基金根据申购费、赎用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费回费及销售服务费收取方式的不同，将基金的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申份额分为不同的类别。登记机构为中国证券购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中登记结算有限责任公司，在投资人申购时收计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份取申购费用，并不从本类别基金资产中计提额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分销售服务费的基金份额，称为A类基金份别公布基金份额净值额；登记机构为中国证券登记结算有限责任额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之从本类别基金资产中计提销售服务费的基金间或证券登记系统内不同会员单位（交易单份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华元）之间进行转托管的行为基金管理有限公司，在投资人申购时不收取额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转服务费的基金份额，称为I类基金份额。各类托管的行为基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为份额在注册登记系统和证券登记系统之间进行转托管的行为第三七、基金份额类别七、基金份额类别部分本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收基金方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在取方式的不同，将基金份额分为不同的类的基投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基别。登记机构为中国证券登记结算有限责任本情金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 公司，在投资人申购时收取申购费用，并不况类基金份额；在投资人申购时不收取申购费从本类别基金资产中计提销售服务费的基金用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的份额，称为A类基金份额；登记机构为中国基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设证券登记结算有限责任公司，在投资人申购置及费率水平在招募说明书或相关公告中列时不收取申购费用，而从本类别基金资产中示。计提销售服务费的基金份额，称为C类基金本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在在投资人申购时不收取申购费用，而从本类交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份别基金资产中计提销售服务费的基金份额，额不上市交易），A类基金份额持有人可进行称为I类基金份额。相关费率的设置及费率水跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申平在招募说明书或相关公告中列示。购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另本基金各类基金份额分别设置代码。A类基行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统金份额通过场外和场内两种方式申购，并在转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基交易所上市交易（场内份额上市交易，场外金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额不上市交易），A类基金份额持有人可份额净值。进行跨系统转托管；C类基金份额和I类基金投资者可自行选择申购的基金份额类别。份额通过场外方式申购，不在交易所上市交在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及易。除经基金管理人另行公告，C类基金份对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情额和I类基金份额持有人不能进行跨系统转托况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，管。由于基金费用的不同，本基金各类基金可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对份额将分别计算并公告基金份额净值。基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信投资者可自行选择申购的基金份额类别。息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无在不违反法律法规规定、基金合同的约定以需召开基金份额持有人大会审议。及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。第七基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、基金合同生效后，本基金接受投资者的场部分场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者基金场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎可通过场内或场外两种方式对基金份额进行份额回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基申购与赎回。C类基金份额和I类基金份额投的申金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额资者可通过场外方式对基金份额进行申购与购与登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记赎回金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登系统基金份额持有人开放式基金账户下；场记系统基金份额持有人深圳证券账户下。内申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。六、申购和赎回的价格、费用及其用途六、申购和赎回的价格、费用及其用途金申购份额的计算及余额处理方式详见招募说金申购份额的计算及余额处理方式详见招募明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金说明书。本基金A类基金份额的申购费率由管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额本基金C类基金份额和I类基金份额不收取申为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，购费。申购的有效份额为净申购金额除以当有效份额单位为份。日的该类基金份额净值，有效份额单位为金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购 4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类费用由投资人承担，不列入基金财产。基金份额和I类基金份额不收取申购费用。A 类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。第八二、基金的转托管二、基金的转托管部分 1、系统内转托管 1、系统内转托管基金（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持的非有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构有的基金份额在注册登记系统内不同销售机交易（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位构（网点）之间或证券登记系统内不同会员过（交易单元）之间进行转托管的行为。单位（交易单元）之间进行转托管的行为。户、（2）基金份额登记在登记结算系统的基金份（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份转托额持有人在变更办理基金份额赎回业务的销售额持有人在变更办理基金份额赎回业务的销管、机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系售机构（网点）时，须办理已持有基金份额冻结统内转托管。的系统内转托管。与解 2、跨系统转托管 2、跨系统转托管冻、（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持转让有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统有的基金份额在注册登记系统和证券登记系之间进行转托管的行为。统之间进行转托管的行为。（4）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份（4）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规份额，具体业务按照基金登记机构的相关业定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托务规定办理。如日后C类基金份额和I类基金管的，基金管理人将另行公告。份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。第九一、基金管理人一、基金管理人部分（一）基金管理人简况（一）基金管理人简况基金法定代表人：何如法定代表人：张纳沙合同当事二、基金托管人二、基金托管人人及（一）基金托管人简况（一）基金托管人简况权利法定代表人：田国立法定代表人：张金良义务第十二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式二、基金费用计提方法、计提标准和支付方七部 3、销售服务费式分本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 3、销售服务费基金基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类费用销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份基金份额、I类基金份额的销售服务费年费率与税额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基收中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服金的销售与基金份额持有人服务，基金管理务费计提的计算公式如下：人将在基金年度报告中对该项费用的列支情 H=E×0.1%÷当年天数况作专项说明。销售服务费计提的计算公式 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费如下： E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H=E×0.1%÷当年天数销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末， H为该类基金份额每日应计提的销售服务费按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的 E为该类基金份额前一日的基金资产净值财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指销售服务费每日计算，逐日累计至每月月定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出末，按月支付，由托管人根据与管理人核对具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、等，支付日期顺延。按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。第十三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则八部 4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额分之间由于A类基金份额不收取销售服务费，基金而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导的收致各类基金份额在可供分配利润上有所不益与同；分配托管协议原文条款修改后条款章节内容内容一、（一）基金管理人（一）基金管理人基金法定代表人：何如法定代表人：张纳沙托管协议（二）基金托管人（二）基金托管人当事法定代表人：田国立法定代表人：张金良人九、（一）基金收益分配的原则（一）基金收益分配的原则基金 4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额收益之间由于A类基金份额不收取销售服务费，分配而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；十（三）销售服务费（三）销售服务费一、本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金基金份额、I类基金份额的销售服务费年费率费用销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告金的销售与基金份额持有人服务，基金管理中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服人将在基金年度报告中对该项费用的列支情务费计提的计算公式如下：况作专项说明。销售服务费计提的计算公式 H=E×0.1%÷当年天数如下： H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H=E×0.1%÷当年天数 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值鹏华中证信息技术指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对照表基金合同原文条款修改后条款章节内容内容第二 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基部分的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接释义华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记机构，本基金的登记机构为中国证券登记结算业务的机构有限责任公司 28、注册登记系统：指中国证券登记结算有责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该基金管理有限公司注册登记系统，登记在该系统的基金份额也称为场外份额系统的基金份额也称为场外份额务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C 金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用类基金份额和I类基金份额基金资产中计提，费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额 46、基金份额分类：本基金根据申购费、赎分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费回费及销售服务费收取方式的不同，将基金用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费份额分为不同的类别。登记机构为中国证券的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申登记结算有限责任公司，在投资人申购时收购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中取申购费用，并不从本类别基金资产中计提计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份销售服务费的基金份额，称为A类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分额；登记机构为中国证券登记结算有限责任别公布基金份额净值公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值第三七、基金份额类别七、基金份额类别部分本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收基金方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在取方式的不同，将基金份额分为不同的类的基投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基别。登记机构为中国证券登记结算有限责任本情金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 公司，在投资人申购时收取申购费用，并不况类基金份额；在投资人申购时不收取申购费从本类别基金资产中计提销售服务费的基金用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的份额，称为A类基金份额；登记机构为中国基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设证券登记结算有限责任公司，在投资人申购置及费率水平在招募说明书或相关公告中列时不收取申购费用，而从本类别基金资产中示。计提销售服务费的基金份额，称为C类基金本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在在投资人申购时不收取申购费用，而从本类交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份别基金资产中计提销售服务费的基金份额，额不上市交易），A类基金份额持有人可进行称为I类基金份额。相关费率的设置及费率水跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申平在招募说明书或相关公告中列示。购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另本基金各类基金份额分别设置代码。A类基行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统金份额通过场外和场内两种方式申购，并在转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基交易所上市交易（场内份额上市交易，场外金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额不上市交易），A类基金份额持有人可份额净值。进行跨系统转托管；C类基金份额和I类基金投资者可自行选择申购的基金份额类别。份额通过场外方式申购，不在交易所上市交在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及易。除经基金管理人另行公告，C类基金份对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情额和I类基金份额持有人不能进行跨系统转托况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，管。由于基金费用的不同，本基金各类基金可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对份额将分别计算并公告基金份额净值。基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信投资者可自行选择申购的基金份额类别。息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无在不违反法律法规规定、基金合同的约定以需召开基金份额持有人大会审议。及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。第七基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、基金合同生效后，本基金接受投资者的场部分场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者基金场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎可通过场内或场外两种方式对基金份额进行份额回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基申购与赎回。C类基金份额、I类基金份额投的申金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额资者可通过场外方式对基金份额进行申购与购与登记在注册登记系统基金份额持有人深圳开放赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记赎回式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证系统基金账户下；场内申购的基金份额登记券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证下。券账户下。六、申购和赎回的价格、费用及其用途六、申购和赎回的价格、费用及其用途金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本金A类基金份额的申购费率由基金管理人决基金A类基金份额的申购费率由基金管理人定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金决定，并在招募说明书中列示。本基金C类份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购基金份额和I类基金份额不收取申购费。申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额的有效份额为净申购金额除以当日的该类基单位为份。其中，场外申购份额计算结果保留金份额净值，有效份额单位为份。其中，场到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四外申购份额计算结果保留到小数点后两位，舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产担；场内申购份额计算结果保留到整数位，小生的收益或损失由基金财产承担；场内申购数部分舍弃，对应的资金返还至投资者资金账份额计算结果保留到整数位，小数部分舍户（返还资金的计算公式及方法请参见招募说弃，对应的资金返还至投资者资金账户（返明书）。还资金的计算公式及方法请参见招募说明金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购 4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类费用由投资人承担，不列入基金财产。基金份额和I类基金份额不收取申购费用。A 类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。第八二、基金的转托管二、基金的转托管部分 2、跨系统转托管 2、跨系统转托管基金（3）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份（3）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金的非额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规份额，具体业务按照基金登记机构的相关业交易定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托务规定办理。如日后C类基金份额和I类基金过管的，基金管理人将另行公告。份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另户、行公告。转托管、冻结与解冻第九一、基金管理人一、基金管理人部分（一）基金管理人简况（一）基金管理人简况基金法定代表人：何如法定代表人：张纳沙合同当事二、基金托管人二、基金托管人人及（一）基金托管人简况（一）基金托管人简况权利法定代表人：田国立法定代表人：张金良义务第十二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式二、基金费用计提方法、计提标准和支付方七部 3、销售服务费式分本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 3、销售服务费基金基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类费用销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份基金份额、I类基金份额的销售服务费年费率与税额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基收中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服金的销售与基金份额持有人服务，基金管理务费计提的计算公式如下：人将在基金年度报告中对该项费用的列支情 H=E×0.1%÷当年天数况作专项说明。销售服务费计提的计算公式 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费如下： E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H=E×0.1%÷当年天数销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末， H为该类基金份额每日应计提的销售服务费按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的 E为该类基金份额前一日的基金资产净值财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指销售服务费每日计算，逐日累计至每月月定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出末，按月支付，由托管人根据与管理人核对具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、等，支付日期顺延。按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。第十三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则八部 4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额分之间由于A类基金份额不收取销售服务费，基金而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导的收致各类基金份额在可供分配利润上有所不益与同；分配托管协议章节原文条款修改后条款内容内容一、（一）基金管理人（一）基金管理人基金法定代表人：何如法定代表人：张纳沙托管协议（二）基金托管人（二）基金托管人当事法定代表人：田国立法定代表人：张金良人九、（一）基金收益分配的原则（一）基金收益分配的原则基金 4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额收益之间由于A类基金份额不收取销售服务费，分配而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；十（三）销售服务费（三）销售服务费一、本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金基金份额、I类基金份额的销售服务费年费率费用销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告金的销售与基金份额持有人服务，基金管理中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服人将在基金年度报告中对该项费用的列支情务费计提的计算公式如下：况作专项说明。销售服务费计提的计算公式 H=E×0.1%÷当年天数如下： H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H=E×0.1%÷当年天数 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对照表基金合同原文条款修改后条款章节内容内容第二 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基部分的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接释义华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记机构，本基金的登记机构为中国证券登记结算业务的机构有限责任公司责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该限责任公司开放式基金注册登记系统或鹏华系统的基金份额也称为场外份额基金管理有限公司注册登记系统责任公司深圳分公司证券登记系统，登记在该限责任公司深圳分公司证券登记系统。通过系统的基金份额也称为场内份额场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统机构在中国证券登记结算有限责任公司注册资者开立的、记录其持有的、基金管理人所的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的管理的基金份额余额及其变动情况的账户，基金份额余额及其变动情况的账户记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的注册登记系统务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用基金份额和I类基金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额回费及销售服务费收取方式的不同，将基金分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费份额分为不同的类别。登记机构为中国证券用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费登记结算有限责任公司，在投资人申购时收的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申取申购费用，并不从本类别基金资产中计提购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份登记机构为中国证券登记结算有限责任公额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分司，在投资人申购时不收取申购费用，而从别公布基金份额净值本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之份额在注册登记系统内不同销售机构（网间或证券登记系统内不同会员单位（交易单点）之间或证券登记系统内不同会员单位元）之间进行转托管的行为（交易单元）之间进行转托管的行为额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转份额在注册登记系统和证券登记系统之间进托管的行为行转托管的行为第三七、基金份额类别七、基金份额类别部分本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收基金方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在取方式的不同，将基金份额分为不同的类的基投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基别。登记机构为中国证券登记结算有限责任本情金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 公司，在投资人申购时收取申购费用，并不况类基金份额；在投资人申购时不收取申购费从本类别基金资产中计提销售服务费的基金用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的份额，称为A类基金份额；登记机构为中国证基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设券登记结算有限责任公司，在投资人申购时置及费率水平在招募说明书或相关公告中列不收取申购费用，而从本类别基金资产中计示。提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在份额通过场外和场内两种方式申购，并在交交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），A类基金份额持有人可进行额不上市交易），A类基金份额持有人可进行跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申跨系统转托管；C类基金份额和I类基金份额购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另通过场外方式申购，不在交易所上市交易。行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统除经基金管理人另行公告，C类基金份额和I 转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金由于基金费用的不同，本基金各类基金份额份额净值。将分别计算并公告基金份额净值。投资者可自行选择申购的基金份额类别。投资者可自行选择申购的基金份额类别。在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及在不违反法律法规规定、基金合同的约定以对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情及对基金份额持有人利益无实质性不利影响况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，的情况下，基金管理人经与基金托管人协商可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对一致，可以增加、减少或调整基金份额类别基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信设置、对基金份额分类办法及规则进行调整息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无并依照《信息披露办法》的有关规定在指定需召开基金份额持有人大会审议。媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。第七基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、基金合同生效后，本基金接受投资者的场部分场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者可基金场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎通过场内或场外两种方式对基金份额进行申份额回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基购与赎回。C类基金份额和I类基金份额投资的申金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎购与登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基回。场外申购的基金份额登记在登记结算系赎回金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登统基金份额持有人开放式基金账户下；场内记系统基金份额持有人深圳证券账户下。申购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。六、申购和赎回的价格、费用及其用途六、申购和赎回的价格、费用及其用途金申购份额的计算及余额处理方式详见招募说金申购份额的计算及余额处理方式详见招募明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金金管理人决定，并在招募说明书中列示。本 C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，费。申购的有效份额为净申购金额除以当日有效份额单位为份。的该类基金份额净值，有效份额单位为份。金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类费用由投资人承担，不列入基金财产。基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。第八二、基金的转托管二、基金的转托管部分 1、系统内转托管 1、系统内转托管基金（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持的非有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构有的基金份额在注册登记系统内不同销售机交易（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位构（网点）之间或证券登记系统内不同会员过（交易单元）之间进行转托管的行为。单位（交易单元）之间进行转托管的行为。户、（2）基金份额登记在登记结算系统的基金份（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份转托额持有人在变更办理基金份额赎回业务的销售额持有人在变更办理基金份额赎回业务的销管、机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系售机构（网点）时，须办理已持有基金份额冻结统内转托管。的系统内转托管。与解冻、（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持转让有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统有的基金份额在注册登记系统和证券登记系之间进行转托管的行为。统之间进行转托管的行为。（4）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份（4）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规份额，具体业务按照基金登记机构的相关业定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托务规定办理。如日后C类基金份额和I类基金管的，基金管理人将另行公告。份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。第九一、基金管理人一、基金管理人部分（一）基金管理人简况（一）基金管理人简况基金法定代表人：何如法定代表人：张纳沙合同二、基金托管人二、基金托管人当事（一）基金托管人简况（一）基金托管人简况人及法定代表人：田国立法定代表人：张金良权利义务第十二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式二、基金费用计提方法、计提标准和支付方七部 3、销售服务费式分本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 3、销售服务费基金金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类费用售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额基金份额和I类基金份额的销售服务费年费率与税持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基收对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务金的销售与基金份额持有人服务，基金管理费计提的计算公式如下：人将在基金年度报告中对该项费用的列支情 H=E×0.1%÷当年天数况作专项说明。销售服务费计提的计算公式 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费如下： E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H=E×0.1%÷当年天数销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末， H为该类基金份额每日应计提的销售服务费按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的 E为该类基金份额前一日的基金资产净值财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指销售服务费每日计算，逐日累计至每月月定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出末，按月支付，由托管人根据与管理人核对具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、等，支付日期顺延。按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。第十三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则八部 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额分之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而基金 C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致的收各类基金份额在可供分配利润上有所不同；益与分配托管协议原文条款修改后条款章节内容内容一、（一）基金管理人（一）基金管理人基金法定代表人：何如法定代表人：张纳沙托管（二）基金托管人（二）基金托管人协议法定代表人：田国立法定代表人：张金良当事人九、（一）基金收益分配的原则（一）基金收益分配的原则基金 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额收益之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而分配 C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；十（三）销售服务费（三）销售服务费一、本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销基金份额和I类基金份额的销售服务费年费率费用售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中金的销售与基金份额持有人服务，基金管理对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务人将在基金年度报告中对该项费用的列支情费计提的计算公式如下：况作专项说明。销售服务费计提的计算公式 H=E×0.1%÷当年天数如下： H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H=E×0.1%÷当年天数 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对照表基金合同原文条款修改后条款章节内容内容第二 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金部分的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏释义华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记结算机构有限责任公司责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该责任公司开放式基金注册登记系统或鹏华基金系统的基金份额也称为场外份额管理有限公司注册登记系统务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用金份额和I类基金份额基金资产中计提，属于费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额 45、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申算有限责任公司，在投资人申购时收取申购费购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份的基金份额，称为A类基金份额；登记机构为额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申别公布基金份额净值购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值第三七、基金份额类别七、基金份额类别部分本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取基金方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在方式的不同，将基金份额分为不同的类别。登的基投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在本情金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基况类基金份额；在投资人申购时不收取申购费金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的类基金份额；登记机构为中国证券登记结算有基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设限责任公司，在投资人申购时不收取申购费置及费率水平在招募说明书或相关公告中列用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的示。基金份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在份额通过场外和场内两种方式申购，并在交易交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不额不上市交易），A类基金份额持有人可进行上市交易），A类基金份额持有人可进行跨系跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申统转托管；C类基金份额和I类基金份额通过场购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另外方式申购，不在交易所上市交易。除经基金行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统管理人另行公告，C类基金份额和I类基金份额转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公份额净值。告基金份额净值。投资者可自行选择申购的基金份额类别。投资者可自行选择申购的基金份额类别。在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审议。需召开基金份额持有人大会审议。第七基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、部分场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过基金场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎份额回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基回。C类基金份额和I类基金份额投资者可通过的申金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申购与登记在注册登记系统基金份额持有人深圳开放购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持赎回式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证有人开放式基金账户下；场内申购的基金份额券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳下。证券账户下。六、申购和赎回的价格、费用及其用途六、申购和赎回的价格、费用及其用途金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购份额和I类基金份额不收取申购费。申购的有金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额单位为份。其中，场外申购份额计算结果保留净值，有效份额单位为份。其中，场外申购份到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损担；场内申购份额计算结果保留到整数位，小失由基金财产承担；场内申购份额计算结果保数部分舍弃，对应的资金返还至投资者资金账留到整数位，小数部分舍弃，对应的资金返还户（返还资金的计算公式及方法请参见招募说至投资者资金账户（返还资金的计算公式及方明书）。法请参见招募说明书）。金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类基费用由投资人承担，不列入基金财产。金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。第八二、基金的转托管二、基金的转托管部分 2、跨系统转托管 2、跨系统转托管基金（3）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份（3）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份的非额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规交易定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托定办理。如日后C类基金份额和I类基金份额开过管的，基金管理人将另行公告。通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。户、转托管、冻结与解冻第九一、基金管理人一、基金管理人部分（一）基金管理人简况（一）基金管理人简况基金法定代表人：何如法定代表人：张纳沙合同二、基金托管人二、基金托管人当事（一）基金托管人简况（一）基金托管人简况人及法定代表人：田国立法定代表人：张金良权利义务第十二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式七部 3、销售服务费 3、销售服务费分本基金A类基金份额不收取销售服务本基金A类基金份额不收取销售服务基金费，C类基金份额的销售服务费年费率为费，C类基金份额和I类基金份额的销售服务费费用 0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于与税销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管收基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情说明。销售服务费计提的计算公式如下：况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如 H=E×0.1%÷当年天数下： H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H=E×0.1%÷当年天数 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末， E为该类基金份额前一日的基金资产净值按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出等，支付日期顺延。具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。第十三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则八部 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之分间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C 基金类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各的收类基金份额在可供分配利润上有所不同；益与分配托管协议原文条款修改后条款章节内容内容一、（一）基金管理人（一）基金管理人基金法定代表人：何如法定代表人：张纳沙托管（二）基金托管人（二）基金托管人协议法定代表人：田国立法定代表人：张金良当事人九、（一）基金收益分配的原则（一）基金收益分配的原则基金 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之收益间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C 分配类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；十（三）销售服务费（三）销售服务费一、本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基基金金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销金份额和I类基金份额的销售服务费年费率为费用售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项费计提的计算公式如下：说明。销售服务费计提的计算公式如下： H=E×0.1%÷当年天数 H=E×0.1%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 E为该类基金份额前一日的基金资产净值鹏华中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同及托管协议修订对照表基金合同原文条款修改后条款章节内容内容第二 56、基金份额分类：本基金根据销售服务费及 56、基金份额分类：本基金根据销售服务费部分申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不及申购费用收取方式的不同，将基金份额分释义同的类别。在投资人申购基金时收取申购费为不同的类别。在投资人申购基金时收取申用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务购费用，并不再从本类别基金资产中计提销费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费本类别基金资产中按0.20%的年费率计提销售用的基金份额，称为C类基金份额。两类基金服务费，并不收取申购费用的基金份额，称份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份为C类基金份额；从本类别基金资产中按额净值 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份额，称为I类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值第三七、基金份额类别七、基金份额类别部分本基金根据销售服务费及申购费用收取方式的本基金根据销售服务费及申购费用收取方式基金不同，将基金份额分为不同的类别。的不同，将基金份额分为不同的类别。的基在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从在投资人申购基金时收取申购费用，并不再本情本类别基金资产中计提销售服务费的基金份从本类别基金资产中计提销售服务费的基金况额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份中按0.20%的年费率计提销售服务费，并不收额，称为C类基金份额。取申购费用的基金份额，称为C类基金份额；本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代从本类别基金资产中按0.10%的年费率计提销码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份售服务费，并不收取申购费用的基金份额，额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额称为I类基金份额。净值。本基金各类基金份额分别设置代码。由于基投资者可自行选择申购的基金份额类别。金费用的不同，本基金各类基金份额将分别在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的计算并公告基金份额净值。情况下，根据基金实际运作情况，基金管理人投资者可自行选择申购的基金份额类别。经与基金托管人协商一致，可以增加本基金新在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费的情况下，根据基金实际运作情况，基金管率水平或者停止现有基金份额类别的销售等，理人经与基金托管人协商一致，可以增加本此项调整无需召开基金份额持有人大会。基金新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水平或者停止现有基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大会。第六六、申购和赎回的价格、费用及其用途六、申购和赎回的价格、费用及其用途部分 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基基金金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本份额金A类基金份额的申购费率由基金管理人决基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决的申定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列定，并在招募说明书及基金产品资料概要中购与示；本基金C类基金份额不收取申购费。申购列示；本基金C类基金份额和I类基金份额不赎回的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份收取申购费。申购的有效份额为净申购金额额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均除以当日该类基金份额净值，有效份额单位按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保产生的收益或损失由基金财产承担。留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由人承担，不列入基金财产；本基金C类基金份 4、申购费用由申购本基金A类基金份额的投额不收取申购费。资人承担，不列入基金财产；本基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购费。第十二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式二、基金费用计提方法、计提标准和支付方五部 3、销售服务费式分本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 3、销售服务费基金金份额的销售服务费年费率为0.20%。本基金本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类费用销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份基金份额的销售服务费年费率为0.20%，I类与税额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基收中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额务费计提的计算公式如下：和I类基金份额的销售与基金份额持有人服 H=E×0.20%÷当年天数务，基金管理人将在基金年度报告中对该项 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费费用的列支情况作专项说明。C类、I类基金 E为C类基金份额前一日的基金资产净值份额的销售服务费计提的计算公式如下：基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金 H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年托管人根据与基金管理人核对一致的财务数天数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具 E为该类基金份额前一日的基金资产净值资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不基金销售服务费每日计提，按月支付。由基可抗力等，支付日期顺延。费用自动扣划后，金托管人根据与基金管理人核对一致的财务基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的时联系基金托管人协商解决。账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。第十三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则六部 3、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额分金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而基金将导致在可供分配利润上有所不同； C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不的收同，将导致各类基金份额在可供分配利润上益与有所不同；分配托管协议原文条款修改后条款章节内容内容九、（一）基金收益分配的时间和程序（一）基金收益分配的原则基金 3.A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基 3.本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之收益金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C 分配将导致在可供分配利润上有所不同；类、I类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各类基金份额在可供分配利润上有所不同；十（三）销售服务费的计提比例和计提方法（三）销售服务费的计提比例和计提方法一、本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金金份额的销售服务费年费率为0.20%。本基金基金份额的销售服务费年费率为0.20%，I类费用销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服和I类基金份额的销售与基金份额持有人服务费计提的计算公式如下：务，基金管理人将在基金年度报告中对该项 H=E×0.20%÷当年天数费用的列支情况作专项说明。C类、I类基金 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费份额的销售服务费计提的计算公式如下： E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值

易配网提示：文章来自网络，不代表本站观点。

日斗-优配银行LOF基金: 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金增设I类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告

点搭网配资扒一扒程潇海外3年到底发生了什么？程潇妈妈落泪：我至今不敢问

金富宝配资中央气象台：“塔巴”残余环流继续影响广西云南等地

维嘉优配平台英国失业率上升、薪资增速放缓符合预期英镑反应平淡

金猪配资盐湖股份大宗交易成交2747.77万元

七界策略国民技术为子公司提供4,900万担保，累计担保总额超22亿

金富宝配资中央气象台：“塔巴”残余环流继续影响广西云南等地

万银鼎信创业板人工智能ETF大成(159242)涨3.76%, 半日成交额8121.28万元

翻倍赚鲍威尔杰克逊霍尔“告别演说”前瞻：9月降息能否拍板定案？

融胜配资 2025年7月3日全国主要批发市场黄金瓜价格行情

牛操盘特朗普分别与普京、泽连斯基通话

星富优配 5月22日智能转债下跌2.15%，转股溢价率12.67%

永华证券非人哉：哮天学滑冰，结果变成耍杂技，九月亲自指导

华锋优配快线警惕无痛血尿，专家谈尿路上皮癌的防治

牛股动力中国广核: 向不特定对象发行A股可转换公司债券中签号码公告

点搭网配资 扒一扒程潇海外3年到底发生了什么？程潇妈妈落泪：我至今不敢问

金富宝配资 中央气象台：“塔巴”残余环流继续影响广西云南等地

维嘉优配平台 英国失业率上升、薪资增速放缓符合预期 英镑反应平淡

点搭网配资扒一扒程潇海外3年到底发生了什么？程潇妈妈落泪：我至今不敢问

金富宝配资中央气象台：“塔巴”残余环流继续影响广西云南等地

维嘉优配平台英国失业率上升、薪资增速放缓符合预期英镑反应平淡